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北京四创华电新材料技术有限公司

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北京四创华电新材料技术有限公司是国内最早专业生产双金属堆焊耐磨钢板(堆焊耐磨板,堆焊板,复合耐磨板,耐磨复合板和堆焊钢板)企业,复合堆焊耐磨板的硬度、耐磨性能、平整度和卷板变形能力指标等各项指标属于一流。公司具有很强的耐磨复合板的生产和加工加工能力,可以按用户要求加工耐磨衬板、堆焊衬板、耐磨管道、耐磨弯头、耐磨三通、耐磨变径管等,耐磨风机叶轮和叶片、分离器导风叶片(导风板)、耐磨落煤管、耐磨落煤筒、耐磨料斗和导料槽、螺旋送料器、焦罐耐磨衬板、耐磨溜子等耐磨部件和耐磨衬板。
详细企业介绍
??????? 北京四创华电新材料技术有限公司是国内最早专门从事堆焊双金属耐磨复合钢板(堆焊耐磨板,堆焊耐磨钢板,堆焊板,耐磨复合钢板,耐磨复合板)、堆焊药芯焊丝材料研发、生产与销售的企业,于1996开始专业生产双金属复
  • 行业:金属材料
  • 地址:北京市丰台区丰台科学城星火路10号
  • 电话:010-83681452
  • 传真:010-83681459
  • 联系人:王先生
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国内最早专业生产碳化铬双金属耐磨钢板,堆焊复合钢板(SWDplate,简称SP) ,双面堆焊耐磨板,堆焊耐磨复合钢板。公司生产的双金属耐磨钢板,耐磨板,堆焊耐磨板,耐磨堆焊钢板的耐磨层合金含量高,耐磨钢板的平整度高和优异的卷板变形能力。双金属耐磨钢板可以方便地加工成耐磨衬板,料斗,落煤筒,落煤管和导风叶片,耐磨倒锥等耐磨部件。四创华电公司已经在芜湖高新产业开发区建厂专业生产双金属耐磨堆焊板和药芯焊丝,并成立芜湖四创新材料技术有限公司。 双金属耐磨板可以加工: 耐磨钢板、堆焊堆焊板、堆焊耐磨钢板、耐磨衬板、复合耐磨钢板、落煤筒、落煤管、落料管、导风叶片、导风板、耐磨料斗、导料槽、溜槽、耐磨衬板、磨煤机筒体衬板和各种耐磨叶片。 硬面堆焊药芯堆焊材料(SWD) 双金属耐磨部件加工 北京公司联系方式: 电话:010-83681452 83681453 13701013251 传真:010-83681459 芜湖公司联系电话:  电话:0553-3028851 3028852 15305538130 传真:0553-3028853 
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上交所股票期权合意性考查题库救世论坛黄大仙救世报

作者:shonly   发布于 2019-11-14   阅读( )  

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  适用准绳案牍 上交所股票期权适合性测验题库 --------国际期货期权处置部 1 以下陈述不确切的是(C) A.期权买方的最大蚀本是有限的 B.期权买方须要支拨权柄金 C.期 权卖方能够采用行权 D.期权卖方 的最大收益是权柄金 2 正在期权业务时,期权的(A)享有权柄,而期权的()则必需推行责任;与此 相对应,期权的()要获得权柄金;期权的()付出权柄金 A.买方;卖方;卖方;买方 B.买方;卖方;买方;卖方 C.卖方;买方;买方;卖方 D.卖方;买方;卖方;买方; 3 期权买方能够正在期权到期前任一业务日或到期日行权的期权是(A) A.美式期权 B.欧式期权 C.认购期权 D.认沽期权 4 期权的履约价钱又称(B) A.权柄金 B.行权价钱 C.标的价钱 D.结算价 5 以下哪种境况下,期权合约单元无需作相应调理(C) A.当标的证券爆发权柄分拨 B.当标的证券爆发公积金转增股 本 C.当标的证券爆发价钱强烈动摇 D.当标的证券爆发配股 6 上交所期权墟市每个业务日收盘咸集竞价年光为(B) A.14:56-15:00 B.14:57-15:00 C.14:55-15:00 D.14:58-15:00 7 上交所断途器轨造规则,盘中 ( 最新成交价钱 ) 相对参考价钱涨跌幅度抵达 (D),暂停相接竞价,进入一段年光的咸集竞价业务 A.30% B.20% C.0.005 元 D.max{50%×参考价钱,5*合约最幼报价单元} 8 行权价 格高于标的墟市价钱的认沽期权是(D) A.超值期权 英中文档 适用准绳案牍 B.虚值期权 C.平值期权 D.实值期权 英中文档 适用准绳案牍 9 以下闭于期权与权证的说法,确切的是(D) A.履约担保区别 B.权证的投资者能够作卖方 C.权证 的投资者须要保障金 D.都是准绳化产物 10 以下闭于期权与期货盈亏的说法,舛误的是(B) A.期权的卖方收益是有限的 B.期权的买方蚀本是无穷的 C.期货的买方收益是无穷的 D.期货的卖方蚀本是无穷的 11 假设乙股票确如今价钱为 23 元,那么行权价为 25 元的认购期权的内正在价钱 为(C) A.2 B.-2 C.0 D.48 12 正在其他条目稳固的境况下,当标的股票动摇率消重,认沽期权的权柄金会(A) A.下跌 B.上涨 C.稳固 D.不确定 13 备兑开仓更适合预期股票价钱(B )或者幼幅上涨的投资者 A.大幅上涨 B.根本依旧稳固 C.大幅下跌 D.大涨大跌 14 通过备兑开仓指令能够( D) A.删除认购期权备兑持仓 B.扩张认 沽期权备兑持仓 C.删除认沽期权备 兑持仓 D.扩张认购期权备兑持仓 15 借使投资者估计合约调理后备兑证券数目缺乏,正在合约调理当日该当(C ) A.买入认购期权 B.卖出认沽期权 C.补足证券或自行平仓 D.毋庸实行任何操作 16 幼张持有 5000 股甲股票,期望为其实行保障,应当若何操作(甲股票期权合 约单元为 1000)(A ) A.买入 5 张认沽期权 B.买入 5 张认购期权 C.买入 1 张认沽期权 英中文档 适用准绳案牍 D.买入 1 张认购期权 17 一级投资者实行保障战略的开仓请求是(B )A. 持有足额的认购期权 英中文档 适用准绳案牍 B.持有足额的标的证券 C.持有足额的认沽期权 D.没有请求 规则投资者能够持有的某一标的一共合约的权柄仓持仓最大数目和总持仓 最大数目标轨造是(A ) A.限仓轨造 B.限购轨造 C.限开 仓轨造 D.强行平仓轨造 18 投资者持有 10000 股甲股票,买入本钱为每股 30 元,该投资者以每股 0.4 19 元卖出了行权价钱为 32 元的 10 张甲股票认购期权(合约单元为 1000 股),收 取权柄金共 4000 元。借使到期日股票价钱为 29 元,则备兑开仓战略的总 收益为( A) A.-0.6 万元 B. 0.6 万元 C. -1 万元 D. 1 万元 王先生以 14 元每股买入 10000 股甲股票,并以 0.5 元买入了 1 张行权价为 20 13 元的该股票认沽期权(合约单元 10000 股),借使到期日股价为 15 元,则该投资者节余为(A )元 A.5000 B.10000 C.15000 D.0 21 认购期权买入开仓的本钱是(D) A.股票初始价钱 B.行权价钱 C.股票到期 价钱 D.支拨的权柄金 22 闭于认购期权买入开仓业务目标,说法舛误的是(C) A.看多后市,期望锁定他日买入价钱 B.看多后市,期望获取 杠杆性收益 C.持有现货股票,规避股票价钱下行危急 D.看多 墟市,不念踏空 23 闭于认沽期权买入开仓业务目标,说法确切的是(B) A.杠杆性做多 B.杠杆性做空 C.加强持股收益 D.低落持股成 本 英中文档 适用准绳案牍 24 认购期权买入开仓后,到期时若变为虚值期权,则投资者的投资(A) A.局部亏光 B.可行权填补耗费 C.齐备亏光 D.可卖出平仓填补耗费 英中文档 适用准绳案牍 25 下列哪一项不属于买入开仓认购期权的危急(D) A.保障金危急 B.滚动性危急 C.标的下行危急 D.交割风 险 26 实值认沽期权正在到期时投资者不实行行权,则期权到期后价钱变为(A) A.零 B.时 间价钱 C. 内正在价钱 D. 权柄金 27 对付尚有一天到期的认购期权,标的现价 5.5 元,假设其他要素稳固,下列 行权价的合约最有或许被行权的是(D) A.5.5 元 B.6.5 元 C.7.5 元 D.4.5 元 28 闭于认沽期权买入开仓的损益,说法确切的是(B) A.若到期股价低于行权价,耗费一共权柄金 B.若到期股价 高于行权价,耗费一共权柄金 C.若到期股价高于行权价, 收取一共权柄金 D.若到期股价低于行权价,收取一共权柄 金 甲股票的价钱为 50 元,第二天涨停,涨幅为 10%,其对应的一份认购期权 29 合约价钱涨幅为 40%,则该期权此时的杠杆倍数为(C) A.5 B.1 C.4 D.0 丁先生以 3.1 元买入一张股票认沽期权,现正在估计股价会上涨,绸缪平仓。 30 认沽期权的权柄金现价为 1.8 元,合约单元为 10000 股。平仓后盈亏为(D) 元 A.-10000 B.13000 C.10000 D.-13000 31 卖出认购期权,将得回(A)A. 权柄金 B.行权价钱 C.初始 . 看 27 . 跌 看 28 跌 .不 看跌 D.不 看跌 26 25 A B C 保障金 D.撑持保障金 32 以下哪种境况适合卖出认沽期权开仓(C) 英中文档 适用准绳案牍 期望得回标的证券价差收益 期望得回权柄金收益期望获 得权柄金收益 期望得回标的证券价差收益 英中文档 适用准绳案牍 33 卖出认购期权开仓时,行权价钱越高,其危急(D)A. 越大 B.稳固 C.无法确定 D.越幼 34 其他条目稳固,若标的证券价钱下跌,则认沽期权责任方须要缴纳的保障金将 (B) A.删除 B.扩张 C.稳固 D.不确定 35 卖出认购期权开仓后,危急对冲格式不网罗(A) A.卖出认沽 B.买入现货 C.买入认购 D.确立期货多头 36 卖出认沽期权开仓后,危急对冲格式不网罗(C) A.融券卖闪现货 B.买入认沽 C.买入认购 D.确立期货空 头 客户持仓凌驾限额准绳,且未能正在规则年光内平仓,则业务所会选取哪种措 37 施(A)A.强行 平仓 B.升高保障金水 平 C.范围投资者现货 业务 D.不选取任何措 施 38 投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认购期权,权柄金为 2 元,到期日标的 股票价钱为 90 元,则该投资者的到期日盈亏为(B)元 A.-2 B.-3 C.5 D.7 39 投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认沽期权,权柄金为 2 元,到期日标的 股票价钱为 80 元,则该投资者的到期日盈亏为(B)元 A.-2 B.-3 C.5 D.7 英中文档 适用准绳案牍 40 卖出认购期权开仓后,能够(C)提前完了头寸 A.卖出平仓 B.买入开仓 C.买入平仓 D.备兑平仓 英中文档 适用准绳案牍 41 其他条目好像,以下哪类期权的 Vega 值最大 (C)A.深度实值期权 B.深度虚值期权 C.平值期权 D.轻 度虚值期权 42 平价公式的认购、认沽期权拥有(A) A.好像 行权价 B.好像 行权价 C.区别 行权价 D.区别 到期日 43 好像到期日 区别到期日 好像到期日 区别行权价 闭于平价公式确切的是(B),个中 c 和 p 折柳是认购期权和认沽期权权柄 金,S 是标的价钱,PV(K)是行权价的现值 A.c-PV(K)=p+S B.c+PV(K)=p+S C.c+PV(K)=p-S D.c-PV(K)=p-S 44 以下哪种期权组合能够复造标的股票多头(A) A.认购期权多头+认沽期权空头 B.认购期权多头+认沽 期权多头 C.认购期权空头+认沽期权多头 D.认购期权 空头+认沽期权空头 45 投资者以 1.15 元买入行权价为 45 元的认购期权,以 1.5 元卖出好像行权 价的认沽期权,若到期日股票价钱为 47 元,则盈亏为(C)元 A.2 B.1.65 C.2.35 D.0.35 46 投资者以为甲股票将处于舒徐升势,升幅不大,其能够采用的战略是(A) A.牛市认购价差战略 B.熊市认购价差战略 C.熊市认沽价差战略 D.买入认沽 47 以下闭于跨式战略和勒式战略的说法哪个是舛误的(C) A.相对付跨式战略,勒式战略本钱较低 B.跨式战略是由两个行权价 好像且到期日好像的认沽和认购期权组成 C.勒式战略是由两个行权 英中文档 适用准绳案牍 价好像的认沽和认购期权组成 D.都合用于标的证券价钱大幅动摇的 行情 48 买入跨式组合正在哪种境况下能赢利(D)A. 股价动摇较幼 B.股价适度上涨 英中文档 适用准绳案牍 C.股价适度下跌 D.股价大涨或大跌 49 期权合约到期后,期权买方持有人有权以(的资产 A)买入或者卖出相应数目标标 A.行权价钱 B.权柄金 C.标的价钱 D.结算价 50 期权的卖 方(C) A.支拨权柄金 B. 无保障金请求 C. 得回权柄金 D.有权 利 无责任 51 遵照买入和卖出的权柄,期权能够分为(B)A. 认购期权和欧式期权 B.认购期权和认沽期权 C.认沽 期权和欧式期权 D.欧式期权和美式期权 52 期权合约标的是上交所遵照必然准绳和做事机造采用的上交所上市业务的 (A) A.股票或 ETF B.债券 C.LOF D.期货 53 上交所期权合约的最幼业务单元为(C) A.10 张 B.100 张 C.1 张 D.1000 张 54 以下闭于行权日,舛误的是(C) A.行权日是到期月份的第四个周三 B.能手权日,认购期权买方有权行使买入股票的权柄 C.行权日是到期月份的第三个周五 D.能手权日,认沽期权买方有权行使卖出股票的权柄 55 以下闭于期权与期货的说法,确切的是(C)A.期权 与期货的营业两边均有责任 B.期权与期货的营业两边到期 都必需履约 C.闭于保障金,期权仅向卖方收取,期货的买 卖两边均收取 D.期权与期货的营业两边权柄与责任对等 英中文档 适用准绳案牍 56 虚值期权(A) A.只要年光价钱 B.只要内正在价钱 C.同时拥有内正在价钱和年光价钱 英中文档 适用准绳案牍 D.内正在价钱和年光价钱都没有 57 平常来说,正在其他条目稳固的境况下,跟着到期日的邻近,期权权柄金会(D) A.变大 B.没有影响 C.不确定 D.变幼 58 备兑开仓须要(D )标的证券实行担保 A.局部 B.一半 C.没有请求 D.足额 59 通过证券锁定指令能够( A) A.删除认购期权备兑开仓额度 B.增 加认沽期权备兑开仓额度 C.扩张认 购期权备兑开仓额度 D.删除认沽期 权备兑开仓额度 幼李是期权的一级投资者,持有 15000 份 50ETF,他费心他日墟市下跌,念 60 对其实行保障,设期权的合约单元为 10000 ,请问幼李最多能够买入 ( C)张认沽期权 A.2 B.3 C.1 D.4 61 股票期权限仓轨造网罗(A ) A.范围期权合约的权柄仓持仓 B.限 造持有的股票数目 C.范围单笔最幼 买入期权合约数目 D.范围卖出期权 合约数目 甲股票目前价钱是 39 元,其 1 个月后到期行权价钱为 40 元的认购期权价钱 62 为 2 元,则修筑备兑开仓战略的本钱是每股( C)元 A.41 B.79 C.37 D.1 幼李以 15 元的价钱买入甲股票,股票现价为 20 元,为锁定局部节余,他买 63 入一张行权价钱为 20 元、次月到期、权柄金为 0.8 元的认沽期权,借使 到期时,股票价钱为 22 元,则原来质每股收益为(C )元 A.7 B.7.8 C.6.2 英中文档 适用准绳案牍 D.5 64 投资者正在墟市上业务期权合约以扩张持有的该合约头寸的投资手脚称为(D) A.平仓 B.行权 英中文档 适用准绳案牍 C.交割 D.开仓 65 王先生对甲股票异常看好,可是目前手头资金缺乏,则其能够实行(作 D)操 A.卖出认购期权 B. 买入认沽期权 C. 保障战略 D.买入 认购期权 66 投资者买入开仓虚值认沽期权的墟市预期是(B) A.以为标的证券价钱将大幅上涨 B.以为标的证券价钱将 大幅下跌 C.以为标的证券价钱将幼幅下跌 D.以为标的证 券价钱将幼幅上涨 67 认购期权买入开仓后,其最大耗费或许为(D) A.行权价钱-权柄金 B.行权价钱+权柄金 C.股票价钱变 动差-权柄金 D.权柄金 68 买入一张行权价钱为 50 元的认购期权,支拨权柄金 1 元,则借使到期日标 的资产价钱上升到 60 元,每股收益为(C) A.8 元 B.10 元 C.9 元 D.11 元 69 刘幼姐以 0.8 元每股的价钱买入行权价为 20 元的某股票认沽期权(合约单元 为 10000 股),到期日标的股票价钱为 16 元,则该项投资盈亏境况是(A) A.节余 32000 元 B.蚀本 32000 元 C.节余 48000 元 D.蚀本 48000 元 70 甲股票的价钱为 50 元,第二天跌停,跌幅为 10%,其对应的一份认购期权 合约价钱跌幅为 30%,则该期权此时的杠杆倍数为(D) A.-3 B.1 C.-1 D.3 于先生以 0.03 元买入一张股票认沽期权,现正在估计股价会上涨,绸缪平仓。 71 认沽期权的权柄金现价为 0.06 元,合约单元为 10000 股。平仓后盈亏为(C) 元 A.-300 英中文档 适用准绳案牍 B.1400 C.300 D.-1400 72 以下哪种境况适合卖出认购期权开仓 (A) 英中文档 适用准绳案牍 A.不看涨 B.看涨 C.看涨 D.不看涨 A.大涨 B.不跌 C.大跌 期望得回权柄金收益 期望得回标的证券升值收益 期望得回权柄金收益 期望得回标的证券升值收益 73 卖出认沽期权,是由于对他日的行情预期是 (B) D.涨跌倾向不确定 74 正在标的证券价钱( A)时,卖出认购期权开仓的耗费最大 A.大幅上涨 B.大幅下跌 C.幼幅上涨 D.幼幅下跌 75 逐日日终,期权筹划机构会对投资者持有的期权责任仓收取 (B) A.权柄金 B.撑持保障金 C.行权价钱 D.初始保障金 76 卖出认购期权开仓后,可通过以下哪种业求实行危急对冲(A) A.买入现货 B.买入认沽 C.卖出其他认购 D.确立期货空头 77 卖出认沽期权开仓后,可通过以下哪种业求实行危急对冲(D) A.买入现货 B.买入其他认购 C.确立期货多头 D.确立期货空头 78 强行平仓境况不网罗(D) A.备兑证券缺乏 B.保障金缺乏 C.持仓超 限 D.正在到期日照旧持有 仓位 投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认沽期权,权柄金为 2 元,到期日标的 79 股票价钱为 90 元,则该投资者的到期日盈亏为(A)元 A.-2 B.2 C.5 D.7 一个月前甲股票认购期权的 Delta 值为 0.7,跟着到期日邻近,甲股票 Delta 英中文档 适用准绳案牍 80 值增大,则现正在甲股票上涨 1 元(不研商其它要素)惹起的认购期权价钱 的转移为(C) A.幼于 0.7 元 英中文档 适用准绳案牍 B.等于 0.7 元 C.大于 0.7 元幼于 1 元 D.大于 1 元 81 遵照平价公式,其他条目好像,利率越高,则认购、认沽期权价钱的差别(B) A.越幼 B.越大 C.稳固 D.不确定标的股票价钱为 50 元,行权价为 45 元、到期年光为 1 个月的认购期 权价钱 82 为 6 元,假设利率为 0,则遵循平价公式,好像到期日、好像行权价的认 沽期权价钱应为( C)元 A.0 B.2 C.1 D.3 83 合成股票多头战略(B) A.危急有限,收益无穷 B.危急 无穷,收益无穷 C.危急有限, 收益有限 D.危急无穷,救世论坛黄大仙救世报 收益有 限 84 牛市认购价差期权战略是指买入较( A )行权价的认购期权,并卖出好像数 量、好像到期日、较()行权价的认购期权 A.低;高 B.高;低 C.高;高 D.低;低 85 组成跨式组合的认购、认沽期权拥有 (B) A.好像到 期日 B.好像到 期日 C.好像到 期日 D.区别到 期日 区别行权价钱 好像行权价钱 好像行权价钱 好像行权价钱 86 以下操作属于统一看涨或看跌倾向的是(C) A.买入认 购期权 B.买入认 购期权 备兑开仓 买入认沽期权 英中文档 适用准绳案牍 C.卖出认 沽期权 D.卖出认 购期权 备兑开仓 买入认沽期权 英中文档 适用准绳案牍 87 下列闭于美式期权和欧式期权的说法,确切的是(C)A. 欧式期权比美式期权更聪明,为买方供应更多采用 B.好像境况 下,欧式期权的权柄金比美式期权高 C.欧式期权持有者只可正在 期权到期日才干奉行期权 D.美式期权是只可正在美国行权的期权 88 闭于“510050C1509M02350”合约,以下说法确切的是(D) A.权柄金是每股 0.2350 元 B.合约到月份为 5 月 C.合约类型为认 沽 D.行权价为 2.350 元 89 上交所股票期权合约的交割格式为(C) A.现金交割 B.由买方自行采用现金交割或实物交割 C.实物交割 D.由卖方自行采用现金交割或实物交割 90 上交所股票期权业务机造是(A) A.竞价业务与做市商的夹杂业务轨造 B. 竞价业务轨造 C.纯粹做市商轨造 D.询价 轨造 91 股票期权合约调理的要紧准绳为(D) A.依旧合约单元数目稳固 B.依旧合约行权 价钱稳固 C.依旧除权除息调理后的合约前 结算价稳固 D.依旧合约表面价钱稳固 92 行权价钱低于标的墟市价钱的认购期权是(C) A.超值期权 B.虚值期权 C.实值期权 D.平值期权 93 以下哪种期权拥有正的内正在价钱(A) A.实值期权 B.平值期权 C.虚值期权 D.超值 期权 94 正在其他变量好像的境况下,标的股票价钱上涨,则认购期权的权柄金(认沽期权的权柄金()C), A.上升,上升 B.消重,消重 C.上升,消重 D.消重,上升 英中文档 适用准绳案牍 95 备兑开仓的业务目标是( A) A.加强持股收益,低落持股本钱 B. 杠杆性做多 英中文档 适用准绳案牍 C.杠杆性做空 D.为持有的股票供应保障 96 借使闪现备兑证券数目缺乏,且未实时补足证券或自行平仓的,则将导致 ( C) A.被范围开仓 B.备兑持仓转化为平时持仓 C.被强行平仓 D.现金结算 97 保障战略的业务目标是(A )A.为 持股供应价钱下跌保卫 B.为期权合约价钱 上涨带来的耗费供应保卫 C.为期权合约价 格下跌耗费供应保卫 D.低落卖出股票的成 本 98 王先生以 0.2 元每股的价钱买入行权价为 20 元的甲股票认沽期权,股票正在到 期日价钱为 21 元,不研商其他要素的境况下,则王先生的盈亏境况为(C) A.行权后可填补局部耗费 B.卖出平仓可填补局部耗费 C.齐备亏光权柄金 D.不会耗费 99 下列哪一项是买入认购期权开仓的合约终结格式(A) A.卖出平仓 B.买入平仓 C.备兑平仓 D.买入开仓 幼胡预期甲股票的价钱他日会上涨,以是买了一份三个月到期的认购期权, 100 行权价钱为 50 元,并支拨了 1 元的权柄金。借使到期日该股票的价钱为 53 元,则每股到期收益为(C) A.1 元 B.3 元 C.2 元 D.4 元 101 杠杆性是指(A)A.收益性放大的 同时,危急性也放大 B.收益性放大 的同时,危急性缩幼 C.收益性缩幼 的同时,危急性放大 D.收益性缩幼 的同时,危急性稳固 102 卖出认沽期权开仓时,行权价钱越高,其危急(B) A.越幼 B.越大 C.稳固 英中文档 适用准绳案牍 D.无法确定 103 哪种期权业务手脚须要缴纳保障金(D) A.买入开仓 B.卖出平仓 英中文档 适用准绳案牍 C.买入平仓 D.卖出开仓 104 强造平仓境况不网罗(A) A.到期日买方不成权 B.备兑证券 缺乏 C.保障金缺乏 D.持仓超限 105 投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认购期权,权柄金为 2 元,到期日标的 股票价钱为 85 元,则该投资者的到期日盈亏为(D)元 A.-2 B.5 C.7 D.2 106 卖出认购期权开仓的完了格式不网罗(B) A.买入平仓 B.卖出平仓 C.到期被行权 D.到期失 效 107 已知一认购期权的 Theta 绝对值是 6,则当到期年光删除一个单元时,期权 的价钱转移是(A) A.消重 6 个单元 B.上升 6 个单 位 C.依旧稳固 D. 不确定 108 以下哪种期权组合能够复造标的股票空头(B)A. 认购期权多头+认沽期权多头 B.认购期权空头+认沽期 权多头 C.认购期权多头+认沽期权空头 D.认购期权空 头+认沽期权空头 109 闭于期权权柄金的表述确切的是(D) A.行权价钱的固定比例 B.标的价钱的固定比 例 C.标的价钱减去行权价钱 D.期权买方付给 卖方的用度 110 上交所股票期权合约的到期日是(C) A.到期月份的第三个木曜日 B.到期月份的第 三个礼拜五 C.到期月份的第四个礼拜三 D.到 期月份的第四个礼拜五 英中文档 适用准绳案牍 111 以下闭于期权与期货收益或危急的说法,确切的是(D) A.期权的卖方收益无穷 B.期货的买方危急有限 C.期货的卖方收 益有限 D.期权的买方危急有限 英中文档 适用准绳案牍 112 正在其他条目稳固的境况下,当标的股票动摇率上升,认购期权的权柄金会(D) A.下跌 B.稳固 C.不确定 D.上涨 113 备兑开仓更适合预期股票价钱(A)或者幼幅上涨时选取 A.根本依旧稳固 B.大幅上涨 C.大幅下跌 D.大涨大跌 114 李先生持有 10000 股甲股票,念正在持有股票的同时扩张持股收益,又不念用 卓殊资金缴纳保障金,其能够采用以下哪个指令( D) A.备兑平仓 B.卖出开仓 C.卖出平仓 D.备兑开仓 115 当标的股票爆发现金分红时,对备兑持仓的影响是(A ) A.备兑证券数目缺乏 B.行权价稳固 C.合约单元稳固 D.没有影响 116 保障战略的功用是( B) A.加强持股收益 B.对冲 股票下跌危急 C.以较低 的本钱买入股票 D.杠杆 性取利 幼李是期权的一级投资者,持有 5500 股 A 股票,他费心他日股价下跌,念 117 对其实行保障,设期权的合约单元为 1000 ,请问幼李最多能够买入 ( B)张认沽期权 A.4 B.5 C.6 D.7 王先生以 10 元价钱买入甲股票 1 万股,并卖出该股票行权价为 11 元的认购 118 期权, 1 个月后到期,收取权柄金 0.5 元/股(合约单元是 1 万股),正在到 期日,标的股票收盘价是 11.5 元,则该战略的总节余是( D)元 A.20000 B.10000 C.0 英中文档 适用准绳案牍 D.15000 119 幼赵买入现价为 25 元的股票,并买入 2 个月后到期,行权价钱为 26 元的 认沽期权,权柄金为 2 元,则其修筑保障战略的每股本钱是( C)元 A.24 B.25 英中文档 适用准绳案牍 C.27 D.26 120 认沽期权买入开仓后,其最大耗费或许为(A)A. 亏光权柄金 B.行权价钱-权柄金 C.行权价钱+权柄金 D. 股票价钱改观差-权柄金 121 对认购期权买方危急描摹最切确的是(D) A.股票价钱上涨的危急 B.追缴保障金危急 C.强行 平仓危急 D.耗费权柄金的危急 幼王买入了行权价钱是 11 元的甲股票认购期权,权柄金是 1 元,期权到期 122 日时,股价为 10 元,不研商其他要素的境况下,则幼王选取的合约完了 格式最有或许是(D) A.10 元买进股票 B.1 元卖出股票 C.10 元卖出股票 D.等合约自愿到期 123 王先生以 0.2 元每股的价钱买入行权价为 20 元的甲股票认沽期权(合约单元 为 10000 股),股票正在到期日价钱为 21 元,则王先生的盈亏境况为(A) A.蚀本 2000 元 B.节余 2000 元 C.蚀本 120000 元 D.蚀本 8000 元 冯先生以 0.22 元买入一张 ETF 认购期权,估计 ETF 价钱将下跌,绸缪平仓。 124 现正在该期权的权柄金为 0.19 元,合约单元为 10000 股。他平仓后盈亏为(D) 元 A.-400 B.300 C.400 D.-300 125 认购期权的卖方(C) A.具有买权,支拨权柄金 B. 具有卖权,支拨权柄金 C.履 行责任,得回权柄金 D.推行 责任,支拨权柄金 126 卖出认沽期权,将得回(B) A.行权价钱 B.权柄金 C.初始保障金 D.撑持保障金 英中文档 适用准绳案牍 投资者卖出一份行权价钱为 5 元的认购期权,权柄金为 0.2 元,到期日标的 127 ETF 价钱为 4 元,则该投资者的到期日盈亏为(C)元 英中文档 适用准绳案牍 A.0.8 B.-0.2 C.0.2 D.-0.8 128 投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认沽期权,权柄金为 2 元,到期日标的 股票价钱为 85 元,则该投资者的到期日盈亏为(D)元 A.-2 B.5 C.7 D.2 129 卖出认购期权开仓后又买入该期权平仓,将会(A) A.开释保障金 B.缴纳保障金 C.不须要资金 D.保障金占用 金额稳固 130 已知一认购期权的 Vega 值是 1.5,则当标的动摇率扩张 1%时,救世论坛黄大仙救世报 期权的价钱 转移是(A) A.1.50% B.1% C.0.50% D.2.50% 131 平价干系中,认购与认沽期权须要知足的条目不网罗(B) A.到期年光相同 B.权柄金相同 C.行权价相同 D.标的证券相同 132 熊市认购价差期权战略是指买入较(量 A)行权价的认购期权,并卖出好像数 A.高;低 B.高;高 C.低;低 D.低;高 133 期权的买方只可正在期权到期日行权的期权是(A)A. 欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权 134 上交所股票期权标的资产是(D) A.期货 B.指数 英中文档 适用准绳案牍 C.实物 D.股 票或 ETF 135 对付股票期权行权指令申报的,以下描摹舛误的是(B) A.行权年光相对付业务年光拉长半幼时 英中文档 适用准绳案牍 B.行权指令申报当日有用,当日不行够撤废 C.行权日买入的期权,当日能够行权 D.可多次实行行权申报,行权数目累计揣度 136 所谓平值是指期权的行权价钱等于合约标的的(D) A.内正在价钱 B.年光价钱 C.履约价钱 D.墟市价钱 137 以下闭于期权与期货保障金的说法,舛误的是(A) A.期货的保障金比例转移 B.期权的保障金比例转移 C.期货 的保障金比例固定 D.期权的保障金仅对卖方收取 138 假设甲股票确如今价钱为 42 元,那么行权价为 40 元的认购期权权柄金为 5 元,则其年光价钱为(B) A.2 B.3 C.5 D.1 139 备兑开仓也叫( B) A.备兑买入认沽期权开仓 B. 备兑卖出认购期权开仓 C. 备兑买入认购期权开仓 D. 备兑卖出认沽期权开仓 140 幼李持有的甲股票因股权质押融资无法卖出,但又费心股价下跌,能够选取 ( A) A.保障战略,买入认沽期权 B.备兑战略,84384即时开奖现场 布告解读:双成药业拟修抗肿瘤药物和口服固体卖出认购期权 C.买入认购期权 D.卖出认沽期权 141 备兑开仓的损益源于( D) A.持有股票的损益 B.卖出认购期 权的收益 C.不确定 D.持有股票的损益和卖出认购期权的收益 142 老张买入认沽期权,则他的(B) A.危急有限,节余无穷 B.危急有限,盈 利有限 C.危急无穷,节余有限 D.危急无 限,节余无穷 英中文档 适用准绳案牍 143 投资者买入开仓虚值认购期权的墟市预期是(B) A.以为标的证券价钱将大幅下跌 B.以为标的证券价钱将 大幅上涨 C.以为标的证券价钱将幼幅下跌 英中文档 适用准绳案牍 D.以为标的证券价钱将幼幅上涨 144 王先生蓄意永远持有甲股票,既不念卖出股票又期望规避价钱危急,则其能够 (C) A.卖出认购期权 B.买入认购期权 C.买入认沽期权 D.卖出认沽期权 145 王先生以 0.2 元每股的价钱买入行权价为 20 元的甲股票认购期权,股票正在到 期日价钱为 19 元,不研商其他要素的境况下,则王先生的盈亏境况为(B) A.行权后可填补局部耗费 B.卖出认购期权可填补局部耗费 C.齐备亏光权柄金 D.不会耗费 146 许先生以 0.35 元买入一张 ETF 认购期权,现正在其权柄金为 0.4 元,合约单 位为 10000 股。若此时平仓则盈亏为(C)元 A.-600 B.600 C.500 D.-500 147 当投资者幼幅看跌时,能够(D) A.卖出认购期权 B.买入认购期权 C.买入 认沽期权 D.卖出认沽期权 148 牛时值差战略(B) A.危急有限,收益无穷 B.危急有限,收益有限 C.危急无穷,收益无穷 D.危急无穷,收益有限投资者买入行权价钱为 20 元的认购期权,支拨权柄金 2 元;同时卖出统一 149 标的、好像到期日、行权价钱为 30 元的认购期权,得回权柄金 1.5 元。若到期日股票价钱为 26 元,则该投资者收益为(D)元 A.3.5 B.4.5 C.6.5 D.5.5 150 与跨式战略比拟,组成勒式战略的认购、认沽期权组合最底子的区别是 (C)A.标的资产区别 B.到期日区别 C.行权价钱区别 D.合约单元区别 英中文档 适用准绳案牍 期权合约是由买倾向卖方支拨(A),救世论坛黄大仙救世报 从而得回正在他日商定的年光以商定的 151 价钱买入或卖出标的资产的权柄 英中文档 适用准绳案牍 A.权柄金 B.行权价 C.标的价钱 D.结算价 152 对付单个合约种类,统一到期月份的一共合约,起码有格(C)个不 同的行权价 A.3 B.4 C.5 D.6 153 上交所期权墟市每个业务日开盘咸集竞价年光为(D) A.9:10-9:25 B.9:15-9:30 C.9:20-9:30 D.9:15-9:25 154 假设甲股票现价为权 14 元,则行权价钱为(C)的股票认购期权合约为实值期 A.15 B.18 C.10 D.14 155 当标的 ETF 爆发分拆时,比如 1 份拆成 2 份,对备兑持仓的影响是 ( C)A.备兑证券数目缺乏 B.备兑证券数目有富余 C.没有影响 D.不确定 156 闭于限仓轨造,以下说法确切的是( B) A.范围持有的股票数目 B.范围期权合约的权柄 仓持仓和总持仓最大数目 C.范围单笔最幼买入 期权合约数目 D.范围卖出期权合约数目 157 下列哪一项不属于买入认沽期权的功用(B)A. 低落做空本钱 B.加强持股收益 C.对冲标的下行危急 D.杠杆性做空 158 以下哪项不属于买入期权的危急(A) A.撑持保障金转移需追加保障金 B.到期时刻 权为虚值,耗费一共权柄金 C.期权年光价钱 英中文档 适用准绳案牍 随到期日邻近而删除 D.实值期权持有者遗忘 行权 159 幼王买入了行权价钱为 9 元的甲股票认沽期权,期权到期时,股价为 8.8 元,不研商其他要素,则她最有或许(A) A.行权,9 元卖出股票 英中文档 适用准绳案牍 B.行权,9 元买进股票 C.行权,8.8 元买进股 票 D.等合约自愿到期 闭先生以每股 0.2 元的价钱买入行权价为 20 元的甲股票认购期权(合约单 160 位为 10000 股),则股票正在到期日价钱为(D)时,他能博得 2000 元的利润 A.20 元 B.20.2 元 C.19.8 元 D.20.4 元 林先生以 0.2 元每股的价钱买入行权价为 20 元的甲股票认沽期权(合约单 161 位为 10000 股),则股票正在到期日价钱为(C)时,林先生能博得 2000 元的 利润 A.19.8 元 B.20 元 C.19.6 元 D.20.2 元 甲股票的价钱为 50 元,第二天涨停,涨幅为 10%,其对应的一份认购期 162 权 合约价钱涨幅为 50%,则该期权此时的杠杆倍数为(A) A.5 B.4 C.1 D.0 163 卖出认购期权,是由于对他日的行情预期是 (B) A.大涨 B.不涨 C.大跌 D.涨跌倾向不确定 164 正在标的证券价钱( A)时,卖出认沽期权开仓的耗费最大 A.大幅下跌 B.幼幅上涨 C.幼幅下跌 D.大幅上涨 165 其他条目稳固,若标的证券价钱上涨,则认购期权责任方须要缴纳的保障金将 (C) A.删除 B.稳固 C.扩张 D.不确定 166 投资者卖出一份行权价钱为 5 元的认沽期权,权柄金为 0.2 元,到期日标的 ETF 价钱为 4 元,则该投资者的到期日盈亏为(D)元 英中文档 适用准绳案牍 A.0.2 B.-0.2 C.0.8 D.-0.8 英中文档 适用准绳案牍 167 投资者卖出认沽期权,则(D)必然数目标标的证券 A.有责任卖出 B.有权柄买入 C.有权柄卖出 D.有责任买入 168 期权买高洁在期权到期前任一业务日或到期日均能够采用行权的是(C) A.欧式期权 B.百慕大式期权 C.美式期权 D.亚式期权 169 上交所期权合约到期月份为(D) A.当月 B.当月 下月 C.当月及下月 D.当月 下月及迩来的两个季月 170 上交所 ETF 期权合约的最幼报价单元为(A)元 A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1 171 认购期权的行权价钱等于标的物的墟市价钱,这种期权称为(A)期权 A.平值 B.实值 C.虚值 D.超值 172 通过证券解锁指令能够( A) A.删除认购期权备兑开仓额度 B.扩张认购期权备兑开仓额度 C.扩张认沽期权备兑开仓额度 D.删除认沽期权备兑开仓额度 173 当标的股票爆发送股时,比如 10 送 10,对备兑持仓的影响是 (B )A.备兑证券数目缺乏 B.没有影响 C.备兑证券数目有富余 D.不确定 174 老张买入认购期权,则他的(C) A.危急有限,节余有限 B.危急无穷,节余有限 C.危急有限,节余无穷 D.危急无穷,节余无穷 英中文档 适用准绳案牍 175 下列哪一项是买入认沽期权开仓的合约终结格式(D)A. 买入平仓 B.备兑平仓 C.买入开仓 英中文档 适用准绳案牍 D.卖出平仓 176 甲股票的价钱为 50 元,第二天涨停,涨幅为 10%,其对应的一份认沽期权 合约价钱跌幅为 50%,则该期权此时的杠杆倍数为(D) A.5 B.-1 C.1 D.-5 177 卖出认购期权开仓的潜正在耗费(A) A.有限 B.无穷 C.等于权柄金 D. 等于行权价钱 178 卖出认沽期权开仓后,能够(C)提前完了头寸 A.卖出平仓 B.买入开仓 C.买入平仓 D.备兑平仓 179 合约单元是指单张合约对应标的证券的(B) A.价钱 B.数目 C.数目和价钱 D.类型 180 股票期权合约标的是上交所遵照必然准绳和做事机造采用的上交所上市业务 的(B) A.债券 B.股票或 ETF C.LOF D.期货 181 上交所股票期权时值委托的单笔申报最大数目为(A)张 A.10 B.15 C.20 D.5 182 修筑保障战略的手段是(B ) A.买入标的股票,买入认购期权 B.买入标的股票,买入认沽期权 C.买入标的股票,卖出认沽期权 D.买入标的股票,卖出认购期权幼李是期权的一级投资者,持有 23000 股 A 股 票,他费心他日股价下跌,念 英中文档 适用准绳案牍 183 对其实行保障,设期权的合约单元为 5000,请问幼李最多能够买入 (D )张认沽期权 A.5 B.6 C.7 英中文档 适用准绳案牍 D.4 幼张实行保障战略,持股本钱为 40 元/股,买入的认沽期权其行权价钱为 184 42 元,支拨权柄金 3 元/股,若到期日股票价钱为 39 元,则每股盈亏是( A) 元 A.-1 B.-2 C.1 D.2 185 投资者买入开仓后,(A)会扩张 A.权柄仓持仓 B.责任仓持仓 C.标的证券 数目 D.保障金 186 幼刘买入股票认购期权,是由于他以为他日的股票行情是(D) A.不涨 B.下跌 C.不跌 D.上涨 陈先生以 0.5 元每股的价钱买入行权价为 20 元的某股票认沽期权(合约单 187 位为 10000 股),则股票正在到期日价钱为 19.3 元时,他博得的利润是(D) 元 A.5000 B.7000 C.10000 D.2000 188 投资者卖出一份行权价钱为 5 元的认购期权,权柄金为 0.2 元,到期日标的 ETF 价钱为 6 元,则该投资者的到期日盈亏为(C)元 A.0.2 B.-0.2 C.-0.8 D.0.8 189 期权 Delta 是指 (B) A.权柄金转移与年光转移的比值 B.权柄金转移与标的价钱转移的比值 C.权柄金转移与利率转移的比值 D.权柄金转移与动摇率转移的比值 190 期权的价钱可分为(C) A.内正在价钱和表面价钱 B.表正在 价钱和年光价钱 C.内正在价钱和 英中文档 适用准绳案牍 年光价钱 D.动摇价钱和年光价 值 191 规则个体投资者期权买入开仓的资金范畴不得领先其证券账户资产的必然比 例的轨造是( D) A.限仓轨造 英中文档 适用准绳案牍 B.限开仓轨造 C.强行平仓轨造 D.限购轨造 幼李买入甲股票的本钱为 20 元/股,随后备兑开仓卖出一张行权价钱为 22 192 元、下个月到期、权柄金为 0.8 元的认购期权,则运用该战略表面上最大 收益为( D)元 A.2 B.0.8 C.无穷大 D.2.8 赵先生以 0.03 元买入一张股票认沽期权,现正在估计股价会上涨,绸缪平仓。 193 认沽期权的权柄金现价为 0.025 元,合约单元为 10000 股。平仓后盈亏为(C) 元 A.50 B.600 C.-50 D.-600 194 其他条目好像,对以下哪类期权责任方收取的保障金程度较高(B) A.平值 B.实值 C.虚值 D.不确定 195 卖出认沽期权开仓的完了格式不网罗(A) A.买入平仓 B.到期被行权 C.卖出平仓 D.到期失效 196 一级投资者实行股票保障战略的开仓请求是( B) A.不需持有标的股票 B.持有相应数目标标的股票 C.持有 随便数目标标的股票 D.持有随便股票 197 幼孙买入股票认沽期权,是由于她以为他日的股票行情是(A) A.下跌 B.不涨 C.上涨 D.不跌 198 认沽期权的卖方 (B) A.具有买权,支拨权柄金 B.推行责任,得回权柄金 英中文档 适用准绳案牍 C.具有卖权,支拨权柄金 D.推行责任,支拨权柄金投资者卖出一份行权价钱为 85 元的认购期权,权柄金 为 2 元,到期日标的 199 股票价钱为 80 元,则该投资者的到期日盈亏为(D)元 英中文档 适用准绳案牍 A.-2 B.5 C.7 D.2 200 投资者估计股价将正在必然光阴内幼幅动摇,这时投资者能够(B) A.买入跨式组合 B.卖出跨式组合 C.买入认购期权 D.买入认沽期权 201 通过备兑平仓指令能够( B) A.扩张认购期权备兑持仓 B.删除认购期权备兑持仓 C.扩张认沽期权备兑持仓 D.删除认沽期权备兑持仓 202 下列哪一项是买入认购期权的功用(A) A.杠杆性做多 B.杠杆性做空 C.加强持股收益 D. 为标的证券供应保障 203 构造合成股票战略的认购、认沽期权的条目不网罗(D) A.行权价钱好像 B.到期日好像 C.标的证券好像 D.权柄金好像 204 以下闭于期权与权证的说法,舛误的是(A) A.没区别 B.发 行主体区别 C. 持仓类型区别 D. 履约担保区别 205 投资者买入认购期权,假设其他要素稳固,下列说法确切的是(B)A. 行权价钱越高,获取收益的或许性越高 B.行权价钱越高,耗费权柄金的可 能性越大 C.行权价钱越低,到期日获取收益的或许性越低 D.行权价钱越 低,耗费权柄金的或许性越大 英中文档